Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ
правитьСтатья 47. Реестр владельцев инвестиционных паёв
править1. Реестр владельцев инвестиционных паёв — система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паёв этого фонда, о владельцах инвестиционных паёв и количестве принадлежащих им инвестиционных паёв, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паёв, дроблении инвестиционных паёв, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паёв.
2. Ведение реестра владельцев инвестиционных паёв вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.
3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паёв может быть заключён только с одним юридическим лицом.
4. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паёв определяется нормативными актами Банка России.
5. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, обязано разработать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паёв, содержащие порядок ведения указанного реестра, формы применяемых документов и порядок документооборота.
6. На основании договора поручения или агентского договора с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв вправе осуществлять сбор документов, необходимых для совершения операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи, проводить идентификацию лиц, подающих указанные документы, а также заверять и передавать выписки и информацию из реестра владельцев инвестиционных паёв, которые получены от лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паёв.
7. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, обязано использовать при взаимодействии с управляющей компанией, со специализированным депозитарием, с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паёв, номинальными держателями инвестиционных паёв документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок её проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия.
Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паёв
править1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в указанном реестре (в том числе номинальным держателям инвестиционных паёв, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паёв и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счёта, убытки, возникшие в связи:
1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паёв с лицевого счёта зарегистрированного лица;
2) с невозможностью осуществить права, закреплённые инвестиционными паями;
3) с необоснованным отказом в открытии лицевого счёта в указанном реестре.
2. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, несёт ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению указанного реестра оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паёв или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
3. Управляющая компания несёт субсидиарную с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи. Управляющая компания, возместившая убытки, имеет право обратного требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, в размере суммы, уплаченной ею владельцам инвестиционных паёв или иным лицам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи.
4. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паёв или их владельцам убытки, причинённые в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паёв, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанных обязанностей оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паёв.
5. Управляющая компания, возместившая убытки в случаях, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи, имеет право обратного требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, в размере суммы, уплаченной ею приобретателю или владельцу инвестиционных паёв, если убытки причинены действием (бездействием) лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паёв.
6. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паёв не может ограничивать право обратного требования (регресса).
7. Суд вправе уменьшить размер возмещения, предусмотренного настоящей статьёй, если приобретатель или владелец инвестиционного пая умышленно или по неосторожности содействовал увеличению причинённых ему убытков либо не принял разумных мер к их уменьшению.
