Глава IV. ВЫДАЧА, ПОГАШЕНИЕ И ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ
правитьСтатья 21. Выдача инвестиционных паёв
править1. Выдача инвестиционных паёв осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паёв путём внесения записи по лицевому счёту в реестре владельцев инвестиционных паёв. Заявки на приобретение инвестиционных паёв носят безотзывный характер.
2. В приёме заявок на приобретение инвестиционных паёв должно быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые предусмотрены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) отсутствия надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паёв лицевого счёта, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счёт не открыт;
3) приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с настоящим Федеральным законом не может быть владельцем инвестиционных паёв либо не может приобретать инвестиционные паи при их выдаче;
3.1) несоблюдения установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом правил приобретения инвестиционных паёв;
4) приостановления выдачи инвестиционных паёв;
5) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
3. Выдача инвестиционных паёв должна осуществляться в день включения в состав паевого инвестиционного фонда подлежащего включению имущества, переданного в оплату инвестиционных паёв, или в следующий за ним рабочий день, за исключением случаев, предусмотренных статьёй 13.2 настоящего Федерального закона.
4. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паёв, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требованиям настоящего Федерального закона, принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) правилам доверительного управления этим фондом.
5. Выдача инвестиционных паёв интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется в один день по окончании срока приёма заявок на приобретение инвестиционных паёв интервального паевого инвестиционного фонда или дополнительных инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда.
6. По результатам выдачи дополнительных инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания по установленной Банком России форме составляет отчёт о количестве дополнительно выданных инвестиционных паёв.
Отчёт о количестве дополнительно выданных инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, направляется в Банк России не позднее трёх рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паёв. Одновременно с указанным отчётом направляются для регистрации изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паёв этого фонда и уменьшения количества инвестиционных паёв, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования.
Отчёт о количестве дополнительно выданных инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, направляется управляющей компанией в специализированный депозитарий этого фонда не позднее трёх рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паёв. Одновременно с указанным отчётом управляющей компанией для согласования в специализированный депозитарий направляются изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паёв этого фонда и уменьшения количества инвестиционных паёв, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования.
7. Инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда при их выдаче могут приобретать только уполномоченные лица.
Статья 21.1. Особенности выдачи инвестиционных паёв закрытых паевых инвестиционных фондов физическим лицам
править1. Приём заявки на выдачу инвестиционных паёв закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, от физического лица, не признанного управляющей компанией квалифицированным инвестором, осуществляется только при наличии положительного результата тестирования этого лица, проведённого в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг», за исключением следующих случаев:
1) инвестиционные паи включены в котировальный список биржи;
2) инвестиционные паи приобретаются в связи с осуществлением преимущественного права владельца инвестиционных паёв.
2. В случае отрицательного результата тестирования, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, управляющая компания вправе отказать физическому лицу в приёме заявки на выдачу инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда либо вправе принять её при одновременном соблюдении следующих условий:
1) управляющая компания предоставит физическому лицу уведомление о рисках, связанных с приобретением инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда (далее — уведомление о рисках). При этом в уведомлении о рисках должно быть указано, что совершение сделок и операций с инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда для указанного лица не является целесообразным;
2) физическое лицо заявит управляющей компании о принятии рисков, связанных с приобретением инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда (далее — заявление о принятии рисков);
3) размер суммы денежных средств или стоимости иного имущества, передаваемых в оплату инвестиционных паёв в соответствии с заявкой на их приобретение, не превышает 100 тысяч рублей либо установленный нормативным актом Банка России размер суммы денежных средств или стоимости иного имущества, на которые выдаётся инвестиционный пай при формировании фонда.
3. Управляющая компания обязана хранить заявление о принятии рисков в течение всего срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также в течение трёх лет после прекращения такого паевого инвестиционного фонда. Содержание, форма уведомления о рисках, порядок предоставления уведомления о рисках, порядок направления заявления о принятии рисков, порядок хранения заявления о принятии рисков устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых управляющими компаниями, разработанным, согласованным и утверждённым в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
4. Последствием нарушения положений настоящей статьи является обязанность управляющей компании по требованию владельца инвестиционных паёв:
1) погасить принадлежащие такому лицу инвестиционные паи не позднее шести месяцев после дня предъявления указанного требования;
2) уплатить за свой счёт сумму денежных средств, переданных владельцем погашаемых инвестиционных паёв в их оплату, или сумму денежных средств в размере стоимости имущества, переданного владельцем погашаемых инвестиционных паёв в их оплату (включая величину надбавки, удержанной при их выдаче), и процентов на указанные суммы, размер и срок начисления которых определяются в соответствии с правилами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за вычетом суммы денежной компенсации, выплаченной при погашении инвестиционных паёв.
Статья 22. Обмен инвестиционных паёв
править1. Правилами доверительного управления открытым или интервальным паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паёв по требованию их владельца на инвестиционные паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании.
2. Обмен инвестиционных паёв осуществляется путём конвертации инвестиционных паёв одного паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам. При этом имущество, стоимость которого соответствует расчётной стоимости конвертируемых инвестиционных паёв, передаётся из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого конвертируются, в состав паевого инвестиционного фонда, в инвестиционные паи которого осуществляется конвертация.
3. Обмен инвестиционных паёв одного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого фонда может производиться только в случае, если дата погашения инвестиционных паёв, подлежащих обмену, совпадает с датой выдачи инвестиционных паёв, на которые производится обмен.
4. Требование об обмене инвестиционных паёв подаётся в форме заявки на обмен инвестиционных паёв. Заявки на обмен инвестиционных паёв носят безотзывный характер.
5. Заявки на обмен инвестиционных паёв подаются их владельцем, а если учёт прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевом счёте номинального держателя, соответствующим номинальным держателем. Номинальный держатель подаёт заявки на обмен инвестиционных паёв на основании распоряжения владельца инвестиционных паёв.
6. В приёме заявок на обмен инвестиционных паёв должно быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые установлены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв паевого инвестиционного фонда;
3) в случае, если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паёв станет лицо, которое в соответствии с настоящим Федеральным законом не может быть их владельцем;
4) принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паёв, требование об обмене на которые содержится в заявке.
Статья 22.1. Обмен инвестиционных паёв по решению управляющей компании
править1. Управляющая компания вправе принять решение об обмене всех инвестиционных паёв одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее — присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее — фонд, к которому осуществляется присоединение) при одновременном соблюдении следующих условий:
1) эти паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении одной управляющей компании;
2) правилами доверительного управления этих фондов предусмотрена возможность такого обмена;
3) в правилах доверительного управления этих фондов указаны одно и то же лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, и один и тот же специализированный депозитарий.
2. Обмен инвестиционных паёв осуществляется без заявления владельцами инвестиционных паёв требований об их обмене путём конвертации инвестиционных паёв присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.
Обмен инвестиционных паёв без заявления владельцами инвестиционных паёв требований об их обмене может осуществляться только при условии раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи.
3. Договор доверительного управления присоединяемым фондом прекращается после конвертации инвестиционных паёв присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.
4. По истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, приём заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв присоединяемого фонда, а также заявок на обмен инвестиционных паёв иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи присоединяемого фонда приостанавливается. Одновременно приостанавливается приём заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв фонда, к которому осуществляется присоединение, до дня конвертации инвестиционных паёв присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.
5. Управляющая компания обязана не позднее трёх рабочих дней со дня, следующего за днём приостановления приёма заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв присоединяемого фонда, осуществить объединение имущества, составляющего присоединяемый фонд, и имущества, составляющего фонд, к которому осуществляется присоединение. Конвертация инвестиционных паёв присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, производится не позднее рабочего дня, следующего за днём завершения указанного объединения имущества.
6. После объединения имущества паевых инвестиционных фондов обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом присоединяемого фонда, подлежат исполнению за счёт имущества фонда, к которому осуществляется присоединение.
7. Управляющая компания представляет отчёт об объединении имущества паевых инвестиционных фондов в Банк России. Требования к указанному отчёту, а также порядок и срок его представления устанавливаются Банком России. Банк России исключает присоединяемый фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.
Статья 23. Погашение инвестиционных паёв
править1. Требования о погашении инвестиционных паёв подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паёв. Заявки на погашение инвестиционных паёв носят безотзывный характер. Заявки на погашение инвестиционных паёв подаются владельцами инвестиционных паёв, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, а в случае, если в реестре владельцев инвестиционных паёв учёт прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевом счёте номинального держателя, — соответствующим номинальным держателем. Номинальный держатель подаёт заявку на погашение инвестиционных паёв на основании соответствующего распоряжения владельца инвестиционных паёв.
2. Заявки на погашение инвестиционных паёв удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паёв, учтённых на соответствующем лицевом счёте.
3. В приёме заявок на погашение инвестиционных паёв должно быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые установлены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
1.1) подачи заявки на погашение инвестиционных паёв биржевого паевого инвестиционного фонда, принадлежащих лицу, которое не является уполномоченным лицом;
2) принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв паевого инвестиционного фонда.
4. Приём в течение одного рабочего дня заявки (заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паёв открытого паевого инвестиционного фонда является основанием для прекращения этого фонда.
5. Приём в течение срока, установленного правилами доверительного управления биржевым, интервальным или закрытым паевым инвестиционным фондом для приёма заявок на погашение или обмен инвестиционных паёв, заявки (заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паёв биржевого, интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда является основанием для прекращения соответствующего фонда.
6. Приём заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паёв в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи, является основанием для прекращения паевого инвестиционного фонда, если при этом отсутствуют основания для выдачи инвестиционных паёв этого фонда или обмена на них инвестиционных паёв других паевых инвестиционных фондов.
7. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, погашение инвестиционных паёв осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паёв требования об их погашении.
Статья 24. Порядок приёма заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв
править1. Приём заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв открытого паевого инвестиционного фонда должен осуществляться каждый рабочий день.
Приём заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.
Приём заявок на погашение инвестиционных паёв закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.
2. Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв этого паевого инвестиционного фонда.
Лица, которым в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паёв, обязаны принимать также заявки на погашение и обмен инвестиционных паёв этого паевого инвестиционного фонда.
3. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку.
4. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы». Приём заявок на приобретение инвестиционных паёв с использованием финансовой платформы допускается только при условии, что с использованием такой финансовой платформы обеспечивается также возможность подачи заявок на погашение и обмен этих инвестиционных паёв.
Статья 25. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паёв
править1. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паёв осуществляется за счёт денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд.
2. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая открытого или биржевого паевого инвестиционного фонда должна осуществляться в течение срока, определённого правилами доверительного управления открытым или биржевым паевым инвестиционным фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая.
3. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая интервального паевого инвестиционного фонда должна осуществляться в течение срока, определённого правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока приёма заявок на погашение инвестиционных паёв, в течение которого была подана соответствующая заявка.
4. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, должна осуществляться в течение срока, определённого правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного месяца со дня окончания срока приёма заявок на погашение инвестиционных паёв, а в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи 14.1 настоящего Федерального закона, — не позднее одного месяца со дня погашения инвестиционных паёв.
5. Выплата денежной компенсации в связи с частичным погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда без заявления владельцем инвестиционных паёв требования о его погашении должна осуществляться в течение срока, определённого правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее пяти рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая. В этом случае инвестиционные паи блокируются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паёв и на счетах депо в депозитариях с даты составления списка владельцев инвестиционных паёв до даты совершения операций по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паёв и по счетам депо в связи с погашением этих инвестиционных паёв.
6. В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, для выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая управляющая компания вправе использовать собственные денежные средства.
Статья 25.1. Выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паёв этого фонда
править1. В случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, владелец инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или владелец инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, являющийся уполномоченным лицом, вправе требовать выдела имущества, составляющего указанный фонд, при погашении инвестиционных паёв.
2. В связи с погашением инвестиционных паёв паевого инвестиционного фонда владельцу инвестиционного пая этого фонда могут быть переданы ценные бумаги, и (или) денежные средства, и (или) иное имущество, которые составляют этот фонд.
3. Правила выдела имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паёв этого фонда и сроки передачи такого имущества устанавливаются правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.
Случаи, при которых выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, должен осуществляться с согласия владельца инвестиционного пая (владельцев инвестиционных паёв) этого фонда, а также случаи, при которых выдел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, невозможен, устанавливаются правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России.
Статья 26. Определение суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдаётся инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая
править1. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаётся инвестиционный пай при формировании паевого инвестиционного фонда, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и должна быть единой для всех приобретателей.
2. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаётся инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда, определяется исходя из расчётной стоимости инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
3. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаётся инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, а также сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаётся инвестиционный пай до полной оплаты всех инвестиционных паёв, определяются в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.
4. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, в том числе в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 настоящего Федерального закона, определяется исходя из расчётной стоимости инвестиционного пая, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи.
5. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, определяется в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.
6. Расчётная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными актами Банка России путём деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не ранее дня приёма заявок на приобретение, заявок на погашение или заявок на обмен инвестиционных паёв, на количество инвестиционных паёв, указанное в реестре владельцев инвестиционных паёв этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.
7. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчётной стоимости инвестиционных паёв при их выдаче и скидки с расчётной стоимости инвестиционных паёв при их погашении. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5 процента расчётной стоимости инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять более 3 процентов расчётной стоимости инвестиционного пая.
Статья 27. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв
править1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв могут быть только специализированные депозитарии, операторы финансовых платформ, профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации и иностранные страховые организации, а также негосударственные пенсионные фонды.
2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв действует от имени и за счёт управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключённого с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией.
3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв вправе осуществлять приём заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паёв со дня раскрытия управляющей компанией сведений об этих агентах в соответствии с настоящим Федеральным законом, а агенты по выдаче и погашению инвестиционных паёв, ограниченных в обороте, — со дня, предусмотренного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв
править1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными актами Банка России и договором, заключённым с управляющей компанией, обязан:
принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв;
принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв;
учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;
раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего Федерального закона;
обеспечивать доступ к своей учётной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также Банка России;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв;
соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России.
2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв одновременно нескольким управляющим компаниям.
3. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв не вправе:
приобретать за свой счёт инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв которого он является;
прекращать приём заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;
использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
передоверять полномочия по приёму заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паёв.
Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв
править1. Управляющие компании открытого, биржевого и интервального паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паёв, если это предусмотрено правилами доверительного управления этими фондами.
2. Погашение и обмен инвестиционных паёв могут быть приостановлены управляющей компанией паевого инвестиционного фонда только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паёв этого паевого инвестиционного фонда.
Выдача, погашение и обмен инвестиционных паёв могут быть одновременно приостановлены исключительно в случаях, предусмотренных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России, когда этого требуют интересы учредителей доверительного управления, на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, управляющая компания обязана в тот же день в письменной форме уведомить об этом Банк России с указанием причин такого приостановления, а также раскрыть информацию о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв в соответствии с настоящим Федеральным законом, а в случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паёв, ограниченных в обороте, — предоставить такую информацию владельцам инвестиционных паёв.
3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паёв паевого инвестиционного фонда не позднее дня, следующего за днём, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) о приостановлении действия или об аннулировании соответствующей лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, или о прекращении договора с указанным лицом;
2) об аннулировании (о прекращении действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании, лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда;
3) о невозможности определения стоимости активов этого паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
