Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Федеральный закон Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Дата создания: 22 апреля 1996 года. Источник: http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&link_id=2&nd=102040905&intelsearch=

Российская Федерация

Федеральный закон

О рынке ценных бумаг

Принят Государственной Думой20 марта 1996 года

Одобрен Советом Федерации11 апреля 1996 года

(в ред. Федеральных законов от 26.11.1998 № 182-ФЗ, от 08.07.1999 № 139-ФЗ, от 07.08.2001 № 121-ФЗ, от 28.12.2002 № 185-ФЗ, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 28.07.2004 № 89-ФЗ, от 07.03.2005 № 16-ФЗ, от 18.06.2005 № 61-ФЗ, от 27.12.2005 № 194-ФЗ, от 05.01.2006 № 7-ФЗ, от 15.04.2006 № 51-ФЗ, от 27.07.2006 № 138-ФЗ, от 16.10.2006 № 160-ФЗ, от 30.12.2006 № 282-ФЗ, от 26.04.2007 № 63-ФЗ, от 17.05.2007 № 83-ФЗ, от 02.10.2007 № 225-ФЗ, от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 06.12.2007 № 336-ФЗ, от 27.10.2008 № 176-ФЗ, от 22.12.2008 № 266-ФЗ, от 30.12.2008 № 320-ФЗ, от 09.02.2009 № 9-ФЗ, от 28.04.2009 № 74-ФЗ, от 03.06.2009 № 115-ФЗ, от 19.07.2009 № 205-ФЗ, от 25.11.2009 № 281-ФЗ, от 27.12.2009 № 352-ФЗ, от 22.04.2010 № 65-ФЗ, от 27.07.2010 № 224-ФЗ, от 04.10.2010 № 264-ФЗ, от 07.02.2011 № 8-ФЗ, от 03.06.2011 № 122-ФЗ, от 27.06.2011 № 162-ФЗ, от 01.07.2011 № 169-ФЗ, от 11.07.2011 № 200-ФЗ, от 21.11.2011 № 327-ФЗ (ред. 28.07.2012), от 30.11.2011 № 362-ФЗ, от 07.12.2011 № 415-ФЗ, от 14.06.2012 № 79-ФЗ, от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 29.12.2012 № 282-ФЗ, от 28.06.2013 № 134-ФЗ, от 23.07.2013 № 210-ФЗ (ред. 21.12.2013), от 23.07.2013 № 249-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 21.12.2013 № 379-ФЗ, от 28.12.2013 № 420-ФЗ, от 21.07.2014 № 218-ФЗ, от 29.12.2014 № 460-ФЗ (ред. 13.07.2015),

от 06.04.2015 № 82-ФЗ, от 29.06.2015 № 210-ФЗ, от 13.07.2015 № 222-ФЗ, от 13.07.2015 № 231-ФЗ, от 30.12.2015 № 430-ФЗ, от 30.12.2015 № 461-ФЗ, от 03.07.2016 № 292-ФЗ, от 18.06.2017 № 123-ФЗ, от 30.06.2017 № 128-ФЗ, от 18.07.2017 № 164-ФЗ, от 25.11.2017 № 328-ФЗ, от 20.12.2017 № 397-ФЗ, от 31.12.2017 № 481-ФЗ, от 31.12.2017 № 486-ФЗ, от 18.04.2018 № 75-ФЗ, от 23.04.2018 № 90-ФЗ, от 03.08.2018 № 295-ФЗ, от 28.11.2018 № 452-ФЗ, от 27.12.2018 № 514-ФЗ, от 17.06.2019 № 149-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ, от 02.08.2019 № 259-ФЗ, от 26.11.2019 № 378-ФЗ, от 02.12.2019 № 394-ФЗ, от 27.12.2019 № 454-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ, от 27.12.2019 № 495-ФЗ, от 20.07.2020 № 212-ФЗ, от 31.07.2020 № 259-ФЗ, от 31.07.2020 № 306-ФЗ, от 11.06.2021 № 192-ФЗ, от 01.07.2021 № 250-ФЗ, от 02.07.2021 № 325-ФЗ, от 02.07.2021 № 343-ФЗ, от 02.07.2021 № 353-ФЗ, от 02.07.2021 № 354-ФЗ, от 16.04.2022 № 114-ФЗ, от 14.07.2022 № 292-ФЗ, от 14.07.2022 № 331-ФЗ, от 20.10.2022 № 409-ФЗ, от 24.06.2023 № 284-ФЗ, от 04.08.2023 № 456-ФЗ, от 19.12.2023 № 600-ФЗ, с изм., внесёнными Федеральными законами от 11.11.2003 № 152-ФЗ, от 18.07.2009 № 181-ФЗ, от 13.07.2015 № 223-ФЗ, от 07.04.2020 № 115-ФЗ, от 19.12.2022 № 519-ФЗ)

Оглавление

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

    Глава 1. ОТНОШЕНИЯ, ОПРЕДЕЛЯЕМЫЕ НАСТОЯЩИМ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ

        Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона

        Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Раздел II. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

    Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 3. Брокерская деятельность

        Статья 3.1. Особенности исполнения поручения клиента — физического лица

        Статья 4. Дилерская деятельность

        Статья 4.1. Деятельность форекс-дилера

        Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами

        Статья 6. Утратила силу.

        Статья 6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

        Статья 6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

        Статья 7. Депозитарная деятельность

        Статья 7.1. Утратила силу.

        Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

        Статья 8.1. Трансфер-агенты

        Статья 8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

        Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

        Статья 8.4. Особенности учёта прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц

        Статья 8.5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)

        Статья 8.6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями

        Статья 8.6-1. Порядок предоставления информации держателями реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим централизованный учёт прав на ценные бумаги

        Статья 8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям

        Статья 8.7-1. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

        Статья 8.8. Утратила силу.

        Статья 8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией

        Статья 8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счёте (счёте депо) цифровых финансовых активов

        Статья 9. Утратила силу.

        Статья 9.1. Требования к представительствам иностранных организаций

        Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

        Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

        Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

        Статья 10.1-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

        Статья 10.2. Утратила силу.

        Статья 10.2-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

        Статья 10.2-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера

    Глава 3. ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ К ТОРГАМ

        Статьи 10.3 — 13. Утратили силу.

        Статья 14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

        Статья 14.1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг

        Статья 15. Утратила силу.

    Глава 3.1. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЕ ОБЩЕСТВО

        Статья 15.1. Специализированное общество

        Статья 15.2. Особенности создания, реорганизации, ликвидации и правового положения специализированного общества

        Статья 15.3. Управляющая компания специализированного общества

        Статья 15.4. Замена специализированного общества — эмитента облигаций, обеспеченных залогом, в случае его банкротства

    Глава 3.2. РЕПОЗИТАРИЙ

        Статья 15.5. Репозитарная деятельность

        Статья 15.6. Правила осуществления репозитарной деятельности

        Статья 15.7. Требования к репозитарной деятельности

        Статья 15.8. Порядок ведения репозитарием реестра договоров

        Статья 15.9. Комитет пользователей репозитарных услуг

Раздел III. ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ

    Глава 4. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ

        Статья 16. Утратила силу.

        Статья 16.1. Общие положения об эмиссионных ценных бумагах

        Статья 17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

        Статья 17.1. Досрочное погашение облигаций

        Статья 17.2. Приобретение облигаций их эмитентом

        Статья 17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций

        Статья 18. Утратила силу.

    Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 19. Процедура эмиссии

        Статья 20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

        Статья 20.1. Особенности регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг регистрирующими организациями

        Статья 21. Отказ в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

        Статья 22. Проспект ценных бумаг

        Статья 22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг

        Статья 23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

        Статья 24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

        Статья 24.1. Внесение изменений в решение о выпуске ценных бумаг, проспект ценных бумаг и (или) документ, содержащий условия размещения эмиссионных ценных бумаг

        Статья 24.2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг

        Статья 24.3. Особенности размещения эмиссионных ценных бумаг с использованием инвестиционной платформы

        Статья 25. Отчёт или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

        Статья 25.1. Подтверждение регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и документов эмитента, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг. Реестр эмиссионных ценных бумаг

        Статья 26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

        Статья 26.1. Особенности эмиссии акций при учреждении акционерного общества

        Статья 27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями

        Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента

        Статья 27.1-1. Особенности эмиссии и обращения структурных облигаций

        Статья 27.1-2. Особенности эмиссии облигаций

        Статья 27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением

        Статья 27.3. Облигации с залоговым обеспечением

        Статья 27.3-1. Особенности облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями

        Статья 27.4. Облигации, обеспеченные поручительством

        Статья 27.5. Облигации, обеспеченные независимой гарантией, государственной или муниципальной гарантией

        Статья 27.5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России

        Статья 27.5-2. Утратила силу.

        Статья 27.5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок

        Статья 27.5-4. Особенности эмиссии облигаций коммерческой организацией

        Статья 27.5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации

        Статья 27.5-6. Особенности облигаций с обеспечением с разной очерёдностью исполнения обязательств

        Статья 27.5-7. Особенности облигаций без определения срока их погашения

        Статья 27.5-8. Особенности конвертируемых ценных бумаг

        Статья 27.5-9. Особенности эмиссии акций во исполнение договора конвертируемого займа

    Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 27.6. Ограничения на обращение ценных бумаг

        Статья 28. Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги

        Статья 29. Переход прав на ценные бумаги

    Глава 6.1. ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ

        Статья 29.1. Представитель владельцев облигаций

        Статья 29.2. Требования к представителю владельцев облигаций

        Статья 29.3. Особенности использования и передачи денежных средств, полученных представителем владельцев облигаций в пользу владельцев облигаций

        Статья 29.4. Замена и избрание представителя владельцев облигаций

        Статья 29.5. Особенности представления списка владельцев облигаций по требованию представителя владельцев облигаций

        Статья 29.6. Общее собрание владельцев облигаций

        Статья 29.7. Компетенция общего собрания владельцев облигаций

        Статья 29.8. Решение общего собрания владельцев облигаций

        Статья 29.9. Подготовка к проведению и требование о проведении общего собрания владельцев облигаций

        Статья 29.10. Информация о проведении общего собрания владельцев облигаций

        Статья 29.11. Лица, осуществляющие права по облигациям

        Статья 29.12. Представление депозитарием, осуществляющим централизованный учёт прав на облигации, интересов владельцев облигаций

Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

    Глава 7. О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 30. Раскрытие информации

        Статья 30.1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах

        Статья 30.2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов

    Глава 7.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ

        Статья 30.3. Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию

    Глава 8. ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (Утратила силу)

    Глава 9. О РЕКЛАМЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (Утратила силу)

Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

    Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг

    Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

        Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

        Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

        Статья 39.2. Обязанности организации, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

    Глава 11.1. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

        Статья 39.3. Лицензирование репозитарной деятельности

        Статья 39.4. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности

    Глава 12. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ

        Статьи 40 — 41. Утратили силу.

        Статья 42. Функции Банка России

        Статья 43. Утратила силу.

        Статья 44. Права Банка России

        Статья 44.1. Обязанности Банка России

        Статьи 45 — 47. Утратили силу.

    Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

        Статья 48. Утратила силу.

        Статья 49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

        Статья 50. Утратила силу.

        Статья 50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров

        Статья 50.2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров

Раздел VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

    Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

    Статья 51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов

    Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы

    Статья 51.2-1. Тестирование физического лица

    Статья 51.3. Договор репо

    Статья 51.4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

    Статья 51.5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке

    Статья 51.6. Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг

    Статья 51.7. Особенности обеспечительного платежа при обеспечении обязательств из договоров, заключённых на условиях, определённых генеральным соглашением (единым договором)

    Статья 51.8. Особенности прекращения обязательств из договоров о предоставлении обеспечения без передачи права собственности на предмет обеспечения, если предоставление обеспечения является обязательным условием для заключения договоров на условиях генерального соглашения (единого договора)

    Статья 52. Утратила силу.

    Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

Президент
Российской Федерации
Б. Ельцин

Москва, Кремль
22 апреля 1996 года
№ 39-ФЗ