Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1/Глава I: различия между версиями

{{якорь|Статья 5. Часть 3. Пункт 7}}7) оказание консультационных и информационных услуг.;

{{якорь|Статья 5.1. Часть 1}}Банк с базовой лицензией не вправе осуществлять банковские операции, предусмотренные [[#Статья 5. Часть 1. Пункт 2|пунктами 2]], [[#Статья 5. Часть 1. Пункт 7|7]], [[#Статья 5. Часть 1. Пункт 7.1|7.1]] — [[#Статья 5. Часть 1. Пункт 7.3|7.3]] и [[#Статья 5. Часть 1|части первой]] [[#Статья 5|статьи 5]] настоящего Федерального закона, а также сделки, предусмотренные [[#Статья 5. Часть 3. Пункт 8|пунктом 8]] [[#Статья 5. Часть 13|части первойтретьей]] [[#Статья 5|статьи 5]] настоящего Федерального закона, с иностранными юридическими лицами, с иностранными организациями, не являющимися юридическими лицами по иностранному праву, а также с физическими лицами, личным законом которых является право иностранного государства.

{{якорь|Статья 11.1. Часть 3}}При избрании лиц в состав совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и на должность председателя совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации должны соблюдаться ограничения, установленные [[Гражданский кодекс РФ/Глава 4#Статья 65.3. Пункт 4|пунктом 4]] [[Гражданский кодекс РФ/Глава 4#Статья 65.3|статьи 65.3]] [[Гражданский кодекс РФ|Гражданского кодекса Российской Федерации]]. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа (далее — руководитель кредитной организации), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, не вправе осуществлять функции руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, акционерными инвестиционными фондами, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации. (заУказанное исключениемограничение не случаяприменяется, если кредитные организации (иностранный банк и кредитная организация) являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами, а также если аффилированным лицом кредитной организации является некоммерческая организация (за исключением государственной корпорации).

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 2}}Лицо при назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона требованиям к деловой репутации. Лицо при назначении на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, и в течение всего периода осуществления функций по указанной должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, и требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона.

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 3}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России о назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, в трёхдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 4}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об освобождении от должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, не позднее рабочего дня, следующего за днём принятия соответствующего решения.

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 6}}Порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, устанавливается нормативными актами Банка России.

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 7}}В случае, если после фактического назначения лица на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации выявлены факты его несоответствия установленным Банком России квалификационным требованиям (в случае назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, — квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения) и (или) выявлены факты несоответствия указанного лица требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, кредитная организация обязана:

{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 8}}В случае неисполнения кредитной организацией обязанности, предусмотренной [[#Статья 11.1-2. Часть 7. Пункт 3|пунктом 3]] [[#Статья 11.1-2. Часть 7|части седьмой]] настоящей статьи, либо в случаях самостоятельного выявления Банком России фактов несоответствия лиц, указанных в [[#Статья 11.1-2. Часть 2|части второй]] настоящей статьи, установленным Банком России квалификационным требованиям (в отношении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения, — квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию терроризмараспространения оружия массового уничтожения) и (или) самостоятельного выявления Банком России фактов несоответствия указанных лиц требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, Банк России направляет в кредитную организацию предписание с требованием о замене указанных лиц в порядке, установленном нормативными актами Банка России.