Викитека

Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1/Глава I: различия между версиями

Интерактивная навигация по истории
[досмотренная версия][досмотренная версия]
← Предыдущая правкаСледующая правка →
Содержимое удалено Содержимое добавлено
ВизуальныйВики-текст
Федеральный закон от 28.03.2017 № 41-ФЗ, от 01.05.2017 № 84-ФЗ, от 01.05.2017 № 92-ФЗ
Федеральные законы от 18.07.2017 № 176-ФЗ, от 29.07.2017 № 281-ФЗ, от 31.12.2017 № 482-ФЗ
Строка 28:
{{якорь|Статья 1. Часть 5. Пункт 2}}2) кредитная организация, имеющая право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Допустимые сочетания банковских операций для такой небанковской кредитной организации устанавливаются Банком России;
 
{{якорь|Статья 1. Часть 5. Пункт 3}}3) кредитная организация — центральный контрагент, осуществляющая функции в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|07|02|2011|7|О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте||твор.}} (далее — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»). Допустимые сочетания банковских операций для небанковской кредитной организации — центрального контрагента (далее — центральный контрагент) устанавливаются Банком России. Банк России вправе определять дополнительные условия осуществления центральным контрагентом банковских операций.
 
{{якорь|Статья 1. Часть 6}}Иностранный банк — банк, признанный таковым по законодательству иностранного государства, на территории которого он зарегистрирован.
Строка 117:
{{якорь|Статья 5.1. Часть 5}}Банк с универсальной лицензией, получивший статус банка с базовой лицензией или изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, либо банк с базовой лицензией, изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, вправе продолжать осуществление банковских операций и сделок в целях исполнения договоров, заключённых до изменения его статуса, с учётом особенностей, установленных настоящей статьёй.
 
{{якорь|Статья 5.1. Часть 6}}Банк с универсальной лицензией, получивший статус банка с базовой лицензией или изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, либо банк с базовой лицензией, изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, вправе продолжать осуществление банковских операций и сделок, не являющихся разрешёнными соответственно для банка с базовой лицензией, небанковской кредитной организации, в целях исполнения договоров, заключённых до изменения его статуса, до истечения срока действия указанных договоров, но не более чем 5  лет с даты изменения статуса банка с универсальной лицензией или банка с базовой лицензией, если иной срок не предусмотрен настоящей статьёй.
 
{{якорь|Статья 5.1. Часть 7}}Банк с универсальной лицензией, получивший статус банка с базовой лицензией или изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, либо банк с базовой лицензией, изменивший свой статус на статус небанковской кредитной организации, вправе продолжать осуществление банковских операций и иных сделок в целях исполнения заключённых до изменения их статуса кредитных договоров до истечения первоначально установленного срока действия договоров.
Строка 189:
 
{{якорь|Статья 8. Часть 15}}Банк России вправе устанавливать особенности раскрытия информации в соответствии с видом кредитных организаций, в том числе в зависимости от видов лицензий, выдаваемых банкам.
 
{{якорь|Статья 8. Часть 16}}Правительство Российской Федерации вправе определить случаи, при которых кредитные организации вправе не осуществлять раскрытие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, и (или) осуществлять её раскрытие в ограниченном составе и (или) объёме, а также лиц, в отношении которых кредитные организации вправе не осуществлять раскрытие указанной информации и (или) осуществлять её раскрытие в ограниченном составе и (или) объёме.
 
=== {{якорь|Статья 9}}Статья 9. Отношения между кредитной организацией и государством ===
Строка 245 ⟶ 247 :
{{якорь|Статья 11. Часть 4}}Банк России устанавливает предельный размер имущественных (неденежных) вкладов в уставный капитал кредитной организации, а также перечень видов имущества в неденежной форме, которое может быть внесено в оплату уставного капитала.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 5}}Не могут быть использованы для формирования уставного капитала кредитной организации привлечённые денежные средства. Оплата уставного капитала кредитной организации при увеличении её уставного капитала путём зачёта требований к кредитной организации не допускается, за исключением денежных требований о выплате объявленных дивидендов в денежной форме. Банк России вправе установитьустанавливает порядок и критерии оценки финансового положения учредителей (участников) кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 6}}Средства федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении федеральных органов государственной власти, не могут быть использованы для формирования уставного капитала кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
Строка 251 ⟶ 253 :
{{якорь|Статья 11. Часть 7}}Средства бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, могут быть использованы для формирования уставного капитала кредитной организации на основании соответственно законодательного акта субъекта Российской Федерации или решения органа местного самоуправления в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 8}}Если иное не установлено федеральными законами, приобретение (за исключением случая, если акции (доли) приобретаются при учреждении кредитной организации), в том числе в результате пожертвования, и (или) получение в доверительное управление (далее — приобретение) в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок одним юридическим либо физическим лицом более одного процента акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Банка России, а более 10 процентов — предварительного согласия Банка России. Установленные настоящей статьёй требования распространяются также на случаи приобретения более одного процента акций (долей) кредитной организации, более 10 процентов акций (долей) кредитной организации группой лиц, определяемой в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|26|07|2006|135|О защите конкуренции||твор.}} (далее — группа лиц).
 
{{якорь|Статья 11. Часть 9}}Получение предварительного согласия Банка России в порядке, установленном настоящей статьёй, требуется также в случае приобретения:
Строка 273 ⟶ 275 :
{{якорь|Статья 11. Часть 10}}Предварительного согласия Банка России требует также установление юридическим или физическим лицом в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок прямого либо косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее — установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации).
 
{{якорь|Статья 11. Часть 11}}Требования, установленные настоящей статьёй, распространяются также на случаи приобретения более одного процента акций (долей) кредитной организации, более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на случай установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|26|07|2006|135|О защите конкуренции||твор.}}.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 12}}Банк России не позднее 30 дней со дня получения ходатайства о согласии Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, сообщает заявителю в письменной форме о своём решении — о согласии или об отказе. В случае, если Банк России не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, соответствующая сделка (сделки) считается согласованной.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 13}}Уведомление о приобретении более одного процента акций (долей) кредитной организации и (или) об установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации направляется в Банк России не позднее 30 дней со дня данного приобретения акций (долей) кредитной организации и (или) совершения сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 14}}Согласие Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, может быть получено после совершения сделки (далее — последующее согласие) в случае, если приобретение акций кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации осуществляются при публичном размещении и (или) публичном обращении акций, а также в иных установленных настоящим Федеральным законом случаях. Предусмотренная настоящей частью возможность получения последующего согласия распространяется также на приобретение более 10 процентов акций кредитной организации при публичном размещении акций и (или) публичном обращении акций, а также на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|26|07|2006|135|О защите конкуренции||твор.}}.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 15}}Порядок получения предварительного согласия и последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, и порядок уведомления Банка России о приобретении более одного процента акций (долей) кредитной организации и (или) об установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации устанавливаются федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
 
{{якорь|Статья 11. Часть 16}}Банк России имеет право отказатьотказывает в даче согласия на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, в случае:
 
{{якорь|Статья 11. Часть 16. Пункт 1}}1) установления неудовлетворительного финансового положения лица,в совершающегосоответствии сделкус (сделки),основаниями направленнуюдля (направленные)признания нафинансового приобретениеположения болеенеудовлетворительным, 10установленными процентовнормативным акцийактом (долей)Банка кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников)России, кредитнойследующих организации;лиц:
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
{{якорь|Статья 11. Часть 16. Пункт 2}}2) отсутствия положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленному в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|26|07|2006|135|О защите конкуренции||твор.}}, если сделка (сделки), направленная (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, подлежит (подлежат) контролю в соответствии с антимонопольным законодательством;
Строка 291 ⟶ 303 :
{{якорь|Статья 11. Часть 16. Пункт 3}}3) отсутствия решения о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|29|04|2008|57|О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства||твор.}}, если сделка (сделки), направленная (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, подлежит (подлежат) контролю в соответствии с указанным Федеральным законом;
 
{{якорь|Статья 11. Часть 16. Пункт 4}}4) неудовлетворительной деловой репутации лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации,установления в соответствии с основаниями, установленными [[../Глава II#Статья 16|статьёй 16]] настоящего Федерального закона в отношении учредителей (участников) кредитной организации, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом сроки, установленные абзацами третьим — пятым, восьмым, одиннадцатым и двенадцатым [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 5|пунктапунктом 5]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, исчисляютсянеудовлетворительной поделовой отношению ко дню подачи в Банк России ходатайства о даче согласия на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников)репутации кредитнойследующих организации;лиц:
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц — акционеров (участников) кредитной организации, указанных в абзаце пятом настоящего пункта;
 
{{якорь|Статья 11. Часть 16. Пункт 5}}5) наличия других оснований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
 
Части семнадцатая — восемнадцатая утратили силу.
{{якорь|Статья 11. Часть 17}}Банк России отказывает в даче согласия на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, если ранее судом была установлена вина лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, в причинении убытков какой-либо кредитной организации при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции).
 
{{якорь|Статья 11. Часть 19}}Финансовое положение следующих лиц должно соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России, в течение всего периода владения акциями (долями) кредитной организации и осуществления контроля:
Часть восемнадцатая утратила силу.
 
юридических лиц — акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников);
 
юридических лиц — акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников).
 
{{якорь|Статья 11. Часть 20}}Кредитная организация обязана в письменной форме в порядке, установленном нормативным актом Банка России, уведомить Банк России о фактах несоответствия установленным настоящим Федеральным законом требованиям, выявленных ею в отношении следующих лиц:
 
физических или юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
физических или юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц.
 
=== {{якорь|Статья 11.1}}Статья 11.1. Органы управления кредитной организации ===
Строка 304 ⟶ 344 :
{{якорь|Статья 11.1. Часть 2}}Текущее руководство деятельностью кредитной организации осуществляется её единоличным исполнительным органом и коллегиальным исполнительным органом.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 3}}ЕдиноличныйПри исполнительныйизбрании органлиц в состав совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и на должность председателя совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации должны соблюдаться ограничения, установленные [[Гражданский кодекс РФ/Глава 4#Статья 65.3. Пункт 4|пунктом 4]] [[Гражданский кодекс РФ/Глава 4#Статья 65.3|статьи 65.3]] [[Гражданский кодекс РФ|Гражданского кодекса Российской Федерации]]. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителизаместителя, членычлена коллегиального исполнительного органа (далее — руководитель кредитной организации), главныйглавного бухгалтер,бухгалтера или заместителизаместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководительруководителя, главныйглавного бухгалтербухгалтера филиала кредитной организации, не вправе заниматьосуществлять должностифункции руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, аакционерными такжеинвестиционными вфондами, акционерныхспециализированными депозитариями инвестиционных фондахфондов, специализированных депозитарияхпаевых инвестиционных фондов, и негосударственных пенсионных фондахфондов, организацияхорганизациями, осуществляющихосуществляющими деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, поуправляющими управлениюкомпаниями инвестиционнымиинвестиционных фондамифондов, акционернымипаевых инвестиционнымиинвестиционных фондами,фондов паевымии инвестиционныминегосударственных фондамипенсионных ифондов, негосударственнымимикрофинансовыми пенсионными фондамикомпаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, и(за осуществлятьисключением предпринимательскуюслучая, деятельностьесли безкредитные образованияорганизации юридического(иностранный лица.банк Ви случае,кредитная если кредитные организацииорганизация) являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами, единоличный исполнительный орган дочерней кредитной организации имеет право занимать должности в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации — основного общества, за исключением должности председателя данного органа).
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 4}}Лицо, осуществляющее функции члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, и кандидат на указанную должность должны соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, а также квалификационным требованиям, устанавливаемым в соответствии с федеральными законами.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 5}}В случае, если в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о привлечении члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации к субсидиарной ответственности по обязательствам кредитной или некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании — финансовая организация) либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с {{Ссылка на ФЗ РФ|26|10|2002|127|О несостоятельности (банкротстве)||твор.}} (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») или о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член совета директоров (наблюдательного совета) считается выбывшим из состава совета директоров (наблюдательного совета) со дня вступления в силу соответствующего решения суда.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 6}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение трёх рабочих дней со дня принятия такого решения и представить сведения и документы, предусмотренные [[../Глава II#Статья 14. Часть 1. Пункт 10|пунктом 10]] [[../Глава II#Статья 14. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 14|статьи 14]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 7}}Кредитная организация в соответствии с порядком, установленным [[#Статья 11.1. Часть 8|частями восьмой]] и [[#Статья 11.1. Часть 10|десятой]] настоящей статьи, может возложить отдельные обязанности указанных в [[#Статья 11.1. Часть 8|части восьмой]] настоящей статьи лиц, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, на лиц, занимающих должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 9|части девятой]] настоящей статьи, и иные должности в кредитной организации и соответствующих квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 8}}Лицо, осуществляющее функции руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) и единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, при согласовании кандидатур, назначении (избрании) на должности и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 9}}Лицо, осуществляющее функции заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, а также кандидаты на указанные должности небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, при их назначении (избрании) на должности и в течение всего периода осуществления ими функций по указанным должностям (включая временное исполнение должностных обязанностей) должны соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 10}}Для получения согласия Банка России кредитная организация (включая небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) обязана направить ходатайство о согласовании кандидатов на должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 8|части восьмой]] настоящей статьи (возложении временного исполнения обязанностей по этим должностям и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации), и представить сведения и документы, предусмотренные [[../Глава II#Статья 14. Часть 1. Пункт 8|пунктами 8]] — [[../Глава II#Статья 14. Часть 1. Пункт 10|10]] [[../Глава II#Статья 14. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 14|статьи 14]] настоящего Федерального закона. Банк России в месячный срок со дня получения таких документов в порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России, даёт согласие на назначение (избрание) указанных лиц на перечисленные должности или представляет мотивированный отказ в письменной форме по основаниям, предусмотренным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона. Отказ Банка России в согласии на назначение (избрание) кандидата может быть обжалован им в судебном порядке.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 11}}Кредитная организация (включая небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) обязана в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в письменной форме уведомить Банк России о назначении (избрании) кандидатов на должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 8|частях восьмой]] и [[#Статья 11.1. Часть 9|девятой]] настоящей статьи (возложении временного исполнения обязанностей по этим должностям и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации), в течение трёх рабочих дней со дня принятия такого решения и об освобождении указанных лиц от занимаемых должностей (освобождении от временного исполнения обязанностей по этим должностям и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации) не позднее рабочего дня, следующего за днём принятия такого решения.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 12}}В случае, если кредитной организацией (включая небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) после получения согласия Банка России на назначение (избрание) кандидатов, указанных в [[#Статья 11.1. Часть 7|частях седьмой]] и [[#Статья 11.1. Часть 8|восьмой]] настоящей статьи, и до фактического их назначения (избрания) на должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 8|части восьмой]] настоящей статьи (возложения временного исполнения обязанностей по этим должностям и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации), выявлены факты несоответствия кандидатов квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, кредитная организация обязана отказать кандидату в назначении на должность и не позднее одного рабочего дня, следующего за днём выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом Банк России с указанием фактов, повлёкших принятие такого решения. При этом положительное заключение Банка России о согласовании кандидата считается аннулированным.
{{якорь|Статья 11.1. Часть 4}}Члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидаты на указанные должности должны соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16|статьёй 16]] настоящего Федерального закона, а также требованиям к квалификации, устанавливаемым в соответствии с федеральными законами.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 13}}В случае, если факты несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, выявлены кредитной организацией после фактического назначения (избрания) кандидатов на должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 8|части восьмой]] настоящей статьи (возложения временного исполнения обязанностей по указанным должностям и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации), либо на должности, перечисленные в [[#Статья 11.1. Часть 9|части девятой]] настоящей статьи (возложения временного исполнения обязанностей по указанным должностям), кредитная организация обязана:
{{якорь|Статья 11.1. Часть 5}}В случае, если в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член совета директоров (наблюдательного совета) считается выбывшим из состава совета директоров (наблюдательного совета) со дня вступления в силу соответствующего решения суда.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 13. Пункт 1}}1) не позднее двух рабочих дней, следующих за днём выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом Банк России (с указанием соответствующих фактов);
{{якорь|Статья 11.1. Часть 6}}Лица, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 3|части третьей]] настоящей статьи, при согласовании их кандидатур с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16|статьёй 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 13. Пункт 2}}2) не позднее одного месяца со дня выявления таких фактов в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации);
{{якорь|Статья 11.1. Часть 7}}Для получения согласия Банка России кредитная организация обязана направить в Банк России ходатайство о согласовании кандидатов на должности, указанные в [[#Статья 11.1. Часть 6|части шестой]] настоящей статьи, и представить сведения и документы, предусмотренные [[../Глава II#Статья 14. Часть 1. Пункт 8|пунктом 8]] [[../Глава II#Статья 14. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 14|статьи 14]] настоящего Федерального закона. Банк России в месячный срок со дня получения указанных документов даёт согласие на назначение (избрание) или представляет мотивированный отказ в письменной форме по основаниям, предусмотренным [[../Глава II#Статья 16|статьёй 16]] настоящего Федерального закона. При этом сроки, установленные абзацами пятым, восьмым — одиннадцатым, пятнадцатым и шестнадцатым [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пункта 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, исчисляются по отношению ко дню получения указанных документов Банком России. Отказ Банка России в согласии на назначение (избрание) кандидата может быть обжалован им в судебном порядке.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 13. Пункт 3}}3) уведомить Банк России об освобождении лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации) в порядке, предусмотренном [[#Статья 11.1. Часть 11|частью одиннадцатой]] настоящей статьи.
{{якорь|Статья 11.1. Часть 8}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об освобождении от должностей лиц, указанных в [[#Статья 11.1. Часть 6|части шестой]] настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днём принятия такого решения.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 14}}В случае, если после направления кредитной организацией уведомления, предусмотренного [[#Статья 11.1. Часть 6|частью шестой]] настоящей статьи, кредитной организацией выявлены факты, свидетельствующие о несоответствии деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, кредитная организация обязана не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём выявления таких фактов, в письменной форме уведомить Банк России об этом (с указанием соответствующих фактов), а также о принятых кредитной организацией мерах по прекращению полномочий указанного лица.
{{якорь|Статья 11.1. Часть 9}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в трёхдневный срок со дня принятия такого решения.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 15}}В случае неисполнения кредитной организацией обязанностей, предусмотренных [[#Статья 11.1. Часть 13. Пункт 3|пунктом 3]] [[#Статья 11.1. Часть 13|части тринадцатой]] и [[#Статья 11.1. Часть 14|частью четырнадцатой]] настоящей статьи, либо в случае самостоятельного выявления Банком России фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, лиц, указанных в [[#Статья 11.1. Часть 4|частях четвёртой]], [[#Статья 11.1. Часть 7|седьмой]] — [[#Статья 11.1. Часть 9|девятой]] настоящей статьи, Банк России направляет в кредитную организацию предписание с требованием об их замене в порядке, установленном нормативным актом Банка России.
{{якорь|Статья 11.1. Часть 10}}Кредитная организация в соответствии с порядком, установленным [[#Статья 11.1. Часть 6|частями шестой]] — [[#Статья 11.1. Часть 8|восьмой]] настоящей статьи, может возложить отдельные обязанности указанных в [[#Статья 11.1. Часть 3|части третьей]] настоящей статьи лиц, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, на лиц, занимающих иные должности в кредитной организации и соответствующих требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16|статьёй 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1. Часть 1116}}В случаях, установленных {{Ссылка[[Федеральный назакон ФЗот РФ|26|.10|.2002|127|О несостоятельности№ (банкротстве)127-ФЗ||твор.}}Федеральным (далее — Федеральный законзаконом «О несостоятельности (банкротстве)»)]], полномочия единоличного исполнительного органа банка могут осуществляться обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора». При этом положения [[#Статья 11.1. Часть 68|частей шестойвосьмой]] и [[#Статья 11.1. Часть 710|седьмойдесятой]] настоящей статьи не применяются.
 
=== {{якорь|Статья 11.1-1}}Статья 11.1-1. Особенности компетенции и организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации ===
Строка 340 ⟶ 396 :
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 1}}Кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) обязана соблюдать установленные Банком России требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля, включая требования к деятельности руководителя службы внутреннего контроля и руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации, в банковских группах.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 2}}Лицо при назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|статьёйпунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона требованиям к деловой репутации. Лицо при назначении на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, и в течение всего периода осуществления функций по указанной должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, и требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 3}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России о назначении на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, в трёхдневный срок со дня принятия соответствующего решения.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 4}}Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об освобождении от должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, не позднее рабочего дня, следующего за днём принятия соответствующего решения.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 5}}В банках с базовой лицензией руководитель службы внутреннего контроля может не назначаться. В этом случае функции руководителя службы внутреннего контроля осуществляются руководителем службы управления рисками.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 6}}Порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, устанавливается нормативными актами Банка России.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 7}}В случае, если после фактического назначения лица на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации выявлены факты его несоответствия установленным Банком России квалификационным требованиям (в случае назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, — квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма) и (или) выявлены факты несоответствия указанного лица требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, кредитная организация обязана:
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 7. Пункт 1}}1) не позднее двух рабочих дней, следующих за днём выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом Банк России (с указанием соответствующих фактов);
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 7. Пункт 2}}2) не позднее одного месяца со дня выявления таких фактов в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить указанное лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности);
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 7. Пункт 3}}3) уведомить Банк России об освобождении указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности) в порядке, предусмотренном [[#Статья 11.1-2. Часть 5|частью пятой]] настоящей статьи.
 
{{якорь|Статья 11.1-2. Часть 8}}В случае неисполнения кредитной организацией обязанности, предусмотренной [[#Статья 11.1-2. Часть 7. Пункт 3|пунктом 3]] [[#Статья 11.1-2. Часть 7|части седьмой]] настоящей статьи, либо в случаях самостоятельного выявления Банком России фактов несоответствия лиц, указанных в [[#Статья 11.1-2. Часть 2|части второй]] настоящей статьи, установленным Банком России квалификационным требованиям (в отношении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, — квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма) и (или) самостоятельного выявления Банком России фактов несоответствия указанных лиц требованиям к деловой репутации, установленным [[../Глава II#Статья 16. Часть 1. Пункт 1|пунктом 1]] [[../Глава II#Статья 16. Часть 1|части первой]] [[../Глава II#Статья 16|статьи 16]] настоящего Федерального закона, Банк России направляет в кредитную организацию предписание с требованием о замене указанных лиц в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
 
=== {{якорь|Статья 11.2}}Статья 11.2. Минимальный размер собственных средств (капитала) кредитной организации ===
Строка 395 ⟶ 463 :
{{якорь|Статья 11.2. Часть 17}}Минимальный размер собственных средств (капитала) устанавливается для небанковской кредитной организации — центрального контрагента в размере 300 миллионов рублей.
 
=== {{якорь|Статья 11.3}}Статья 11.3. Устранение нарушений, допущенных при приобретении и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации ===
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1}}При обнаружении БанкомБанк России нарушениясоставляет приобретателемпредписание акцийоб (долей)устранении кредитнойнарушения организациипри илиобнаружении лицом,им установившим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации,нарушения требований настоящего Федерального закона и принятыхпринятого в соответствии с ним нормативныхнормативного актовакта Банка России о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, Банк(далее Россиив составляетнастоящей статье — предписание Банка России об устранении этимнарушения) лицомследующими такого нарушения.лицами:
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1. Пункт 1}}1) физическим или юридическим лицом, совершившим сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1. Пункт 2}}2) физическим или юридическим лицом, совершившим сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящим в состав группы лиц, приобретшей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1. Пункт 3}}3) физическим или юридическим лицом, совершившим сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1. Пункт 4}}4) физическим или юридическим лицом, совершившим сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) вошли в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 1. Пункт 5}}5) физическим или юридическим лицом, совершившим сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 2}}Предписание Банка России об устранении нарушения направляется Банком России лицам, указанным в [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, не позднее 30 дней со дня обнаружения такого нарушения. Банк России размещает на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию о направленном предписании Банка России об устранении нарушения не позднее дня его направления.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 3}}Копии предписания Банка России об устранении нарушения направляются в кредитную организацию, а также иным лицам, перечень которых определяется нормативным актом Банка России. Кредитная организация не позднее дня, следующего за днём получения копии предписания, обязана довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении указанной копии предписания в порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4}}Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит исполнению лицами, указанными в [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, допустившими нарушение, в срок не более 90 дней со дня получения такого предписания одним из следующих способов:
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4. Пункт 1}}1) получение от Банка России последующего согласия на приобретение акций (долей) кредитной организации или на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, осуществлённых с нарушением, в порядке, установленном нормативным актом Банка России;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4. Пункт 2}}2) совершение сделки (сделок), направленной на отчуждение акций (долей) (прекращение доверительного управления акциями (долями) кредитной организации, которые приобретены с нарушением, и (или) сделки (сделок), направленной на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, установленного с нарушением.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 2}}Предписание Банка России об устранении нарушения направляется Банком России не позднее 30 дней со дня обнаружения такого нарушения следующим лицам:
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 5}}Лицо, исполнившее предписание Банка России об устранении нарушения путём совершения сделок, указанных в [[#Статья 11.3. Часть 4. Пункт 2|пункте 2]] [[#Статья 11.3. Часть 4|части четвёртой]] настоящей статьи, не позднее пяти дней со дня исполнения предписания обязано уведомить об этом кредитную организацию и Банк России в порядке, установленном нормативным актом Банка России.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 2. Пункт 1}}1) лицо, совершившее сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, с нарушением;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 6}}Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит отмене Банком России в случае выполнения указанных в нём требований. Акт Банка России об отмене предписания Банка России об устранении нарушения направляется лицам, получившим такое предписание. Копии акта Банка России об отмене предписания Банка России об устранении нарушения направляются лицам, получившим копии такого предписания. Форма и порядок направления предписания Банка России об устранении нарушения и акта Банка России о его отмене устанавливаются нормативным актом Банка России. Информация об отмене предписания Банка России об устранении нарушения размещается не позднее дня направления акта Банка России о его отмене на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в порядке, установленном Банком России.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 2. Пункт 2}}2) лицо, установившее контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации с нарушением.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 7}}Кредитная организация не позднее дня, следующего за днём получения копии акта Банка России об отмене предписания Банка России об устранении нарушения, обязана довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении указанной копии акта в порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 3}}Копии предписания Банка России, указанного в [[#Статья 11.3. Часть 2|части второй]] настоящей статьи, направляются в кредитную организацию, акции (доли) которой приобретены с нарушением и (или) контроль в отношении акционеров (участников) которой установлен с нарушением, и акционеру (участнику) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 8}}Со дня размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в соответствии с [[#Статья 11.3. Часть 1|частью первой]] настоящей статьи информации о направленном предписании Банка России об устранении нарушения и до дня размещения информации о его отмене:
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4}}Предписание Банка России об устранении соответствующего нарушения подлежит исполнению приобретателем акций (долей) кредитной организации или лицом, установившим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, допустившими нарушение, в срок не более 90 дней со дня получения такого акта одним из следующих способов:
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 8. Пункт 1}}1) физическое или юридическое лицо, указанное в [[#Статья 11.3. Часть 1. Пункт 1|пункте 1]] [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, допустившее нарушение, имеет право голоса только по такому количеству акций (долей) кредитной организации, в отношении которых было получено отдельное согласие Банка России, если необходимость получения такого согласия предусмотрена настоящим Федеральным законом;
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4. Пункт 1}}1) получение от Банка России последующего согласия на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, осуществлённых с нарушением, в порядке, установленном нормативным актом Банка России;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 8. Пункт 2}}2) физическое или юридическое лицо, указанное в [[#Статья 11.3. Часть 1. Пункт 2|пункте 2]] [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, допустившее нарушение, имеет право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, которые в совокупности с акциями (долями) иных лиц, входящих в состав группы лиц, в которую входит такое физическое или юридическое лицо, не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом указанное физическое или юридическое лицо, допустившее нарушение, а также каждое из иных лиц, входящих в состав такой группы лиц, имеет право голоса по акциям (долям) кредитной организации в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций (долей) кредитной организации. Порядок определения указанного количества акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса, устанавливается нормативным актом Банка России;
{{якорь|Статья 11.3. Часть 4. Пункт 2}}2) совершение сделки (сделок), направленной на отчуждение акций (долей) кредитной организации (прекращение доверительного управления акциями (долями) кредитной организации), которые приобретены с нарушением, и (или) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, установленного с нарушением.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 58. Пункт 3}}Лицо,3) исполнившееакционер предписание(участник) Банкакредитной Россииорганизации, обконтроль устранениив нарушенияотношении путёмкоторого совершенияустановлен сделокфизическим или юридическим лицом, указанныхуказанным в [[#Статья 11.3. Часть 41. Пункт 23|пункте втором3]] [[#Статья 11.3. Часть 41|части четвёртойпервой]] настоящей статьи, нес позднеенарушением, пятиимеет днейправо соголоса днятолько исполненияпо предписанияакциям обязано(долям) уведомитькредитной оборганизации, этомкоторые кредитнуюне организациюпревышают и10 Банкпроцентов Россииакций в(долей) установленномкредитной Банком России порядке.организации;
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 8. Пункт 4}}4) акционеры (участники) кредитной организации, контроль в отношении которых установлен физическими или юридическими лицами, указанными в [[#Статья 11.3. Часть 1. Пункт 4|пунктах 4]] и [[#Статья 11.3. Часть 1. Пункт 5|5]] [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, с нарушением, имеют право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, которые в совокупности с акциями (долями) иных лиц, входящих в состав группы лиц, в которую входят указанные акционеры (участники) кредитной организации, не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом указанные акционеры (участники) кредитной организации, а также иные лица, входящие в состав такой группы лиц, имеют право голоса по акциям (долям) кредитной организации в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций (долей) кредитной организации. Порядок определения указанного количества акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса, устанавливается нормативным актом Банка России.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 6}}Форма предписания Банка России об устранении нарушения устанавливается нормативным актом Банка России.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 9}}Остальные акции (доли) кредитной организации, приобретённые с нарушением или принадлежащие группе лиц, в состав которой входит лицо, приобретшее акции (доли) кредитной организации с нарушением, или принадлежащие акционеру (участнику) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением, или принадлежащие группе лиц, в состав которой входит акционер (участник) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением, не являются голосующими и не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) кредитной организации. Установленные [[#Статья 11.3. Часть 8|частью восьмой]] настоящей статьи и настоящей частью ограничения не распространяются на случаи, если протокол общего собрания акционеров (участников) кредитной организации составлен в день размещения Банком России информации о направленном предписании Банка России об устранении нарушения или ранее указанного дня.
{{якорь|Статья 11.3. Часть 7}}Со дня получения предписания Банка России об устранении нарушения кредитной организацией, акции (доли) которой приобретены и (или) контроль в отношении акционеров (участников) которой установлен с нарушением, и до дня исполнения или отмены указанного предписания приобретатель акций (долей) кредитной организации, допустивший нарушение, и (или) акционер (участник) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением, имеют право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, которые не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации (пороговых значений, которые превышают 10 процентов и в отношении которых не было получено отдельное предварительное согласие или последующее согласие, если необходимость получения такого согласия предусмотрена настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России). Остальные акции (доли) кредитной организации, приобретённые с нарушением и (или) принадлежащие акционеру (участнику) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением, голосующими не являются и не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 810}}Банк России в течение одного года со дня направления предписания, указанного в [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, принятые с нарушением требований, установленных [[#Статья 11.3. Часть 78|частьючастями седьмойвосьмой]] и [[#Статья 11.3. Часть 9|девятой]] настоящей статьи, и сделки, совершённые во исполнение указанных решений, в случае, если участие в голосовании акциями (долями), приобретёнными с нарушением или принадлежащими группе лиц, в состав которой входит лицо, приобретшее акции (доли) кредитной организации с нарушением, или участие в голосовании акционеров (участников) кредитной организации, контроль в отношении которых установлен с нарушением, или акционеров (участников), входящих в состав группы лиц, в которую входит акционер (участник) кредитной организации, контроль в отношении которого установлен с нарушением, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров (участников) кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 11.3. Часть 911}}В случае неисполнения в установленный срок приобретателемфизическими или юридическими лицами, указанными в [[#Статья 11.3. Часть 1|части первой]] настоящей статьи, предписания Банка России об устранении нарушения Банк России вправе подать иск о признании недействительной сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, сделки (сделок), направленной на приобретение 10 и менее процентов акций (илидолей) кредитной организации лицом, установившимвходящим контрольв состав группы лиц, приобретшей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, предписаниясделки Банка(сделок), Россиинаправленной обна устраненииустановление нарушенияконтроля Банкв Россииотношении вправеакционеров подать(участников), исквладеющих о10 признаниии недействительнойменее процентами акций (долей) кредитной организации, если в результате совершения такой сделки (таких сделок), направленнойуказанные наакционеры приобретение(участники) вошли в состав группы лиц, владеющей более 10 процентовпроцентами акций (долей) кредитной организации, иили сделки (илисделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также последующих сделок указанных лиц, направленных на приобретение акций (долей) этой кредитной организации, и (или) сделок, направленных на установление контроля в отношении акционеров (участников) этой кредитной организации.
 
=== {{якорь|Статья 11.4}}Статья 11.4. Порядок получения банком с универсальной лицензией статуса банка с базовой лицензией, банком с базовой лицензией статуса банка с универсальной лицензией ===
Источник — https://ru.wikisource.org/wiki/Федеральный_закон_от_02.12.1990_№_395-1/Глава_I