Викитека

Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ: различия между версиями

Интерактивная навигация по истории
[досмотренная версия][досмотренная версия]
← Предыдущая правкаСледующая правка →
Содержимое удалено Содержимое добавлено
ВизуальныйВики-текст
Федеральный закон от 29.12.2015 № 407-ФЗ
Федеральный закон от 03.07.2016 № 263-ФЗ, Федеральный закон от 03.07.2016 № 288-ФЗ, Федеральный закон от 06.07.2016 № 374-ФЗ
Строка 14:
 
{{Начало колонки|width=1000px|align=center}}
<center>(в ред. [[Федеральный закон от 25.07.2002 №  112-ФЗ|Федеральных законов от 25.07.2002 № 112-ФЗ]], [[Федеральный закон от 30.10.2002 №  131-ФЗ|от 30.10.2002 № 131-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 28.07.2004 №  88-ФЗ|от 28.07.2004 № 88-ФЗ]], [[Федеральный закон от 16.11.2005 №  145-ФЗ|от 16.11.2005 № 145-ФЗ]], [[Федеральный закон от 27.07.2006 №  147-ФЗ|от 27.07.2006 № 147-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 27.07.2006 №  153-ФЗ|от 27.07.2006 № 153-ФЗ]], [[Федеральный закон от 12.04.2007 №  51-ФЗ|от 12.04.2007 № 51-ФЗ]], [[Федеральный закон от 19.07.2007 №  197-ФЗ|от 19.07.2007 № 197-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 24.07.2007 №  214-ФЗ|от 24.07.2007 № 214-ФЗ]], [[Федеральный закон от 28.11.2007 №  275-ФЗ|от 28.11.2007 № 275-ФЗ]], [[Федеральный закон от 03.06.2009 №  121-ФЗ|от 03.06.2009 № 121-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 17.07.2009 №  163-ФЗ|от 17.07.2009 № 163-ФЗ]], [[Федеральный закон от 05.07.2010 №  153-ФЗ|от 05.07.2010 № 153-ФЗ]], [[Федеральный закон от 23.07.2010 №  176-ФЗ|от 23.07.2010 № 176-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 27.07.2010 №  197-ФЗ|от 27.07.2010 № 197-ФЗ]], [[Федеральный закон от 27.06.2011 №  162-ФЗ|от 27.06.2011 № 162-ФЗ]], [[Федеральный закон от 08.11.2011 №  308-ФЗ|от 08.11.2011 № 308-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 20.07.2012 №  121-ФЗ|от 20.07.2012 № 121-ФЗ]], [[Федеральный закон от 03.12.2012 №  231-ФЗ|от 03.12.2012 № 231-ФЗ]], [[Федеральный закон от 07.05.2013 №  102-ФЗ|от 07.05.2013 № 102-ФЗ]],</center>
 
[[Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ|от 28.06.2013 № 134-ФЗ]], [[Федеральный закон от 02.11.2013 № 302-ФЗ|от 02.11.2013 № 302-ФЗ]], [[Федеральный закон от 28.12.2013 № 403-ФЗ|от 28.12.2013 № 403-ФЗ]],</center>
{{Разрыв колонки}}
<center>[[Федеральный закон от 2805.0605.20132014 № 134 106-ФЗ|от 2805.0605.20132014 № 134106-ФЗ]], [[Федеральный закон от 0205.1105.20132014 № 302 110-ФЗ|от 0205.1105.20132014 № 302110-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2805.1205.20132014 № 403 130-ФЗ|от 2805.1205.20132014 № 403130-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 04.06.2014 № 149-ФЗ|от 04.06.2014 № 149-ФЗ]], [[Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ|от 21.07.2014 № 213-ФЗ]], [[Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ|от 21.07.2014 № 218-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 0529.0512.2014 № 106 461-ФЗ|от 0529.0512.2014 № 106461-ФЗ]], [[Федеральный закон от 0529.0512.2014 № 110 484-ФЗ|от 0529.0512.2014 № 110484-ФЗ]], [[Федеральный закон от 0531.0512.2014 № 130 505-ФЗ|от 0531.0512.2014 № 130505-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 0402.0605.20142015 № 149 111-ФЗ|от 0402.0605.20142015 № 149111-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2108.0706.20142015 № 213 140-ФЗ|от 2108.0706.20142015 № 213140-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2129.0706.20142015 № 218 154-ФЗ|от 2129.0706.20142015 № 218154-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 29.1206.20142015 № 461 159-ФЗ|от 29.1206.20142015 № 461159-ФЗ]], [[Федеральный закон от 29.1206.20142015 № 484 210-ФЗ|от 29.1206.20142015 № 484210-ФЗ]], [[Федеральный закон от 3129.12.20142015 № 505 391-ФЗ|от 3129.12.20142015 № 505391-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 0229.0512.2015 № 111 403-ФЗ|от 0229.0512.2015 № 111403-ФЗ]], [[Федеральный закон от 0829.0612.2015 № 140 407-ФЗ|от 0829.0612.2015 № 140407-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2930.0612.2015 № 154 423-ФЗ|от 2930.0612.2015 № 154423-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 2930.0612.2015 № 159 424-ФЗ|от 2930.0612.2015 № 159424-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2903.0607.20152016 № 210 263-ФЗ|от 2903.0607.20152016 № 210263-ФЗ]], [[Федеральный закон от 2903.1207.20152016 № 403288-ФЗ|от 2903.1207.20152016 № 403 288-ФЗ]],
 
[[Федеральный закон от 2906.1207.20152016 № 407374-ФЗ|от 2906.1207.20152016 № 407-ФЗ]], [[Федеральный закон от 30.12.2015 № 423-ФЗ|от 30.12.2015 № 423-ФЗ]], [[Федеральный закон от 30.12.2015 № 424-ФЗ|от 30.12.2015 № 424 374-ФЗ]])</center>
{{Конец колонки}}
 
 
<div class="text">
== {{якорь|Глава I}}Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ==
=== {{якорь|Статья 1}}Статья 1. Цели настоящего Федерального закона ===
Настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путём создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Строка 63 ⟶ 67 :
легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путём, — придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления;
 
финансирование терроризма — предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]], либо для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооружённого формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений;
 
операции с денежными средствами или иным имуществом — действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;
Строка 77 ⟶ 81 :
осуществление внутреннего контроля — реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров;
 
клиент  — физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;
 
выгодоприобретатель — лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
Строка 99 ⟶ 103 :
с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приёме;
 
иностранная структура без образования юридического лица  — организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнёрство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей.
 
== {{якорь|Глава II}}Глава II. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЁМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ==
=== {{якорь|Статья 4}}Статья 4. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма ===
К мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, относятся:
Строка 146 ⟶ 150 :
негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
 
операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами — физическими лицами.
 
{{якорь|Статья 5. Часть 2}}Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Строка 199 ⟶ 203 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 1.2}}1.2. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 000 рублей, или превышает её.
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 1.3}}1.3. Операция по зачислению денежных средств на счёт (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счёта (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, указанных в [[Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ#Статья 1|статье 1]] [[Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ|Федерального закона «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»]], подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается такая операция, равна или превышает 50 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 50 миллионам рублей, или превышает её.
 
Кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в [[#Статья 5|статье 5]] настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счёта, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
Строка 219 ⟶ 223 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 1}}1) вступившее в законную силу решение суда Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с её причастностью к экстремистской деятельности или терроризму;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 2}}2) вступивший в законную силу приговор суда Российской Федерации о признании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]];
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 2.1}}2.1) вступившее в законную силу постановление о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного [[Кодекс РФ об административных правонарушениях/Глава 15#Статья 15.27.1|статьёй 15.27.1]] [[Кодекс РФ об административных правонарушениях|Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях]];
Строка 225 ⟶ 229 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 3}}3) решение Генерального прокурора Российской Федерации, подчинённого ему прокурора или федерального органа исполнительной власти в области государственной регистрации (его соответствующего территориального органа) о приостановлении деятельности организации в связи с их обращением в суд с заявлением о привлечении организации к ответственности за экстремистскую деятельность;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 4}}4) процессуальное решение о признании лица подозреваемым в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]];
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 5}}5) постановление следователя о привлечении лица в качестве обвиняемого в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]];
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.1. Подпункт 6}}6) составляемые международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные Российской Федерацией перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;
Строка 237 ⟶ 241 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 1}}1) отмена вступившего в законную силу решения суда Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с её причастностью к экстремистской деятельности или терроризму и прекращение производства по делу;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 2}}2) отмена вступившего в законную силу приговора суда Российской Федерации о признании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]], и прекращение производства по уголовному делу в отношении данного лица по основаниям, дающим право на реабилитацию;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 2.1}}2.1) отмена вступившего в законную силу постановления о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного [[Кодекс РФ об административных правонарушениях/Глава 15#Статья 15.27.1|статьёй 15.27.1]] [[Кодекс РФ об административных правонарушениях|Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях]], либо изменение указанного постановления, предусматривающее исключение административной ответственности за данное административное правонарушение;
Строка 243 ⟶ 247 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 3}}3) отмена решения Генерального прокурора Российской Федерации, подчинённого ему прокурора или федерального органа исполнительной власти в области государственной регистрации (его соответствующего территориального органа) о приостановлении деятельности организации в связи с привлечением к ответственности за экстремистскую деятельность;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 4}}4) прекращение уголовного дела или уголовного преследования в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]];
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 5}}5) исключение организации или физического лица из составляемых международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечней организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;
Строка 251 ⟶ 255 :
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 7}}7) наличие документально подтверждённых данных о смерти лица, включённого в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 8}}8) наличие документально подтверждённых данных о погашении или снятии судимости с лица, осуждённого за совершение хотя бы одного из преступлений, предусмотренных [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205|статьями 205]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.1|205.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.2|205.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.3|205.3]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.4|205.4]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 205.5|205.5]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 206|206]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 208|208]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 211|211]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 220|220]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 24#Статья 221|221]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 277|277]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 278|278]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 279|279]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280|280]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 280.1|280.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282|282]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.1|282.1]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.2|282.2]], [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 29#Статья 282.3|282.3]] и, [[Уголовный кодекс Российской Федерации/Глава 34#Статья 360|360]] и [[Уголовный кодекс РФРоссийской Федерации/Глава 34#Статья 361|361]] [[Уголовный кодекс Российской Федерации|Уголовного кодекса Российской Федерации]];
 
{{якорь|Статья 6. Пункт 2.2. Подпункт 9}}9) наличие документально подтверждённых данных об истечении срока, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию за совершение административного правонарушения, предусмотренного [[Кодекс РФ об административных правонарушениях/Глава 15#Статья 15.27.1|статьёй 15.27.1]] [[Кодекс РФ об административных правонарушениях|Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях]].
Строка 284 ⟶ 288 :
в отношении юридических лиц — наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения;
 
в отношении иностранной структуры без образования юридического лица  — наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) её регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) её регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности, а в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией также состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилию, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего);
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1. Подпункт 1.1}}1.1) при приёме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов;
Строка 332 ⟶ 336 :
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.1}}1.1. Идентификация клиента — физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приёму от клиентов — физических лиц платежей, страховых премий, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма).
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.2}}1.2. При осуществлении физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 1540 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 1540 000 рублей, идентификация клиента — физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводятся, за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма.
 
1.3. Утратил силу.
Строка 340 ⟶ 344 :
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.4-1}}1.4-1. Идентификация выгодоприобретателей не проводится, если клиентом является орган государственной власти Российской Федерации, орган государственной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления или орган государственной власти иностранного государства.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.4-2}}1.4-2. При покупке физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму, не превышающую 40 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей, а также при использовании персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в розницу на сумму, не превышающую 100 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей, идентификация клиента  — физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится (за исключением случая, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма).
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.5}}1.5. Кредитная организация вправе поручать на основании договора, в том числе многостороннего (включая правила платёжной системы), другой кредитной организации, организации федеральной почтовой связи, банковскому платёжному агенту, оператору связи, имеющему право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющему центру, аккредитованному в порядке, установленном {{Ссылка на ФЗ РФ|606|04|2011|63|Об электронной подписи||твор.}}, проведение идентификации или упрощённой идентификации клиента — физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счёта, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту — физическому лицу электронного средства платежа.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.5-1}}1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации или упрощённой идентификации клиента — физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.5-2}}1.5-2. Кредитная организация, микрофинансовая компания вправе поручать на основании договора кредитной организации проведение идентификации или упрощённой идентификации клиента  — физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с указанным клиентом договора потребительского кредита (займа), предоставляемого клиенту  — физическому лицу посредством перевода денежных средств в соответствии с законодательством о национальной платёжной системе.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.5-3}}1.5-3. Требования к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 1.5-2|пунктом 1.5-2]] настоящей статьи, устанавливаются Банком России по согласованию с уполномоченным органом. Банк России по согласованию с уполномоченным органом устанавливает требования к микрофинансовым компаниям, которые в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 1.5-2|пунктом 1.5-2]] настоящей статьи могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощённой идентификации.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.6}}1.6. В случае, указанном в [[#Статья 7. Пункт 1.5|пунктах 1.5]]  — [[#Статья 7. Пункт 1.5-2|1.5-2]] настоящей статьи, организация, поручившая проведение идентификации или упрощённой идентификации, несёт ответственность за соблюдение требований по идентификации или упрощённой идентификации, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.7}}1.7. Кредитные организации, организации федеральной почтовой связи, операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющий центр, аккредитованный в порядке, установленном {{Ссылка на ФЗ РФ|606|04|2011|63|Об электронной подписи||твор.}}, которым поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации, несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации или упрощённой идентификации в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами. Банковские платёжные агенты несут ответственность за несоблюдение установленных требований по идентификации или упрощённой идентификации в соответствии с договором, заключённым с кредитной организацией.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.8}}1.8. В случае несоблюдения установленных требований по идентификации или упрощённой идентификации лицо, которому в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 1.5|пунктами 1.5]]  — [[#Статья 7. Пункт 1.5-2|1.5-2]] настоящей статьи было поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации, несёт ответственность в соответствии с договором, заключённым с кредитной организацией, микрофинансовой компанией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, включая взыскание неустойки (штрафа, пеней). Несоблюдение установленных требований по идентификации или упрощённой идентификации также может являться основанием для одностороннего отказа от исполнения договора кредитной организацией, микрофинансовой компанией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда с лицом, которому поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.9}}1.9. Лица, которым поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 1.5|пунктами 1.5]]  — [[#Статья 7. Пункт 1.5-2|1.5-2]] настоящей статьи, должны передавать кредитной организации, микрофинансовой компании, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в полном объёме сведения, полученные при проведении идентификации или упрощённой идентификации, в порядке, предусмотренном договором, незамедлительно, но не позднее трёх рабочих дней со дня получения лицом, которое проводило идентификацию, таких сведений.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.10}}1.10. Кредитная организация, микрофинансовая компания, профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощённой идентификации.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.11}}1.11. Упрощённая идентификация клиента  — физического лица может быть проведена при осуществлении перевода денежных средств по поручению клиента  — физического лица без открытия банковского счёта, в том числе электронных денежных средств, а также при предоставлении клиенту  — физическому лицу электронного средства платежа, при осуществлении операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 100 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 100 000 рублей, при заключении договора потребительского кредита (займа) с учётом особенностей, установленных [[#Статья 7. Пункт 1.12-1|пунктом 1.12-1]] настоящей статьи, при заключении договоров с негосударственными пенсионными фондами, при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора и при приобретении инвестиционных паёв паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчёты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации.
 
Упрощённая идентификация клиента — физического лица проводится только при одновременном наличии следующих условий:
Строка 380 ⟶ 384 :
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.12. Подпункт 3}}3) посредством прохождения клиентом — физическим лицом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приёме, с указанием следующих сведений о себе: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), страхового номера индивидуального лицевого счёта застрахованного лица в системе персонифицированного учёта Пенсионного фонда Российской Федерации.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.12-1}}1.12-1. Положения [[#Статья 7. Пункт 1.11|пунктов 1.11]] и [[#Статья 7. Пункт 1.12|1.12]] настоящей статьи применяются в отношении договора потребительского кредита (займа), сумма которого не превышает 15  000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, предоставляемого клиенту  — физическому лицу посредством перевода денежных средств в соответствии с законодательством о национальной платёжной системе в пользу клиента  — физического лица.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.13}}1.13. В случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определённой Правительством Российской Федерации, подтверждения совпадения сведений, указанных в [[#Статья 7. Пункт 1.12. Подпункт 2|подпункте 2]] [[#Статья 7. Пункт 1.12|пункта 1.12]] настоящей статьи, со сведениями в указанных информационных системах, а также при подтверждении клиентом  — физическим лицом получения на указанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи информации, обеспечивающей прохождение упрощённой идентификации (включая возможность использования электронного средства платежа), клиент  — физическое лицо считается прошедшим процедуру упрощённой идентификации в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счёта, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту  — физическому лицу электронного средства платежа, предоставления клиенту потребительского кредита (займа) с учётом особенностей, установленных [[#Статья 7. Пункт 1.12-1|пунктом 1.12-1]] настоящей статьи, заключения договора с негосударственным пенсионным фондом, заключения договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора, договора о брокерском обслуживании, а также для приобретения инвестиционных паёв паевых инвестиционных фондов.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 1.14}}1.14. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:
Строка 448 ⟶ 452 :
{{якорь|Статья 7. Пункт 5.3}}5.3. В случае, если государство (территория), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, препятствует реализации указанными филиалами, представительствами и дочерними организациями настоящего Федерального закона либо его отдельных положений, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны направлять в уполномоченный орган, а также в надзорный орган в соответствующей сфере деятельности сведения об указанных фактах.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 5.4}}5.4. При проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), а также иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом и принимаемыми на его основе нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России. При проведении идентификации клиента  — физического лица организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента информации о страховом номере индивидуального лицевого счёта застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 5.5}}5.5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны уделять повышенное внимание любым операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым физическими или юридическими лицами, указанными в [[#Статья 6. Пункт 1. Подпункт 2|подпункте 2]] [[#Статья 6. Пункт 1|пункта 1]] [[#Статья 6|статьи 6]] настоящего Федерального закона, либо с их участием, либо от их имени или в их интересах, а равно с использованием банковского счёта, указанного в [[#Статья 6. Пункт 1. Подпункт 2|подпункте 2]] [[#Статья 6. Пункт 1|пункта 1]] [[#Статья 6|статьи 6]] настоящего Федерального закона.
Строка 476 ⟶ 480 :
{{якорь|Статья 7. Пункт 12}}12. Приостановление операций в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 10|пунктом 10]] настоящей статьи и отказ от выполнения операций в соответствии с [[#Статья 7. Пункт 11|пунктом 11]] настоящей статьи не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 13}}13. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в [[#Статья 7. Пункт 11|пункте 11]] настоящей статьи, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днём принятия решения об отказе от проведения операции, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды  — в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
 
{{якорь|Статья 7. Пункт 13.1}}13.1. Кредитные организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от заключения договоров и (или) расторжения договоров с клиентами по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в [[#Статья 7. Пункт 5.2|пункте 5.2]] настоящей статьи, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днём совершения указанных действий, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Строка 512 ⟶ 516 :
{{якорь|Статья 7.1-1. Пункт 1}}1. Лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы (далее — организаторы торговли), обязаны предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию об участниках торгов и их клиентах, а также о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах в порядке и объёме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
 
{{якорь|Статья 7.1-1. Пункт 2}}2. Лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее  — клиринговые организации), центральные контрагенты обязаны предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию об участниках клиринга, а также информацию о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утверждёнными клиринговой организацией правилами клиринга в порядке и объёме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
 
{{якорь|Статья 7.1-1. Пункт 3}}3. При наличии у организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента достаточных оснований полагать, что соответствующие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
Строка 576 ⟶ 580 :
{{якорь|Статья 7.3. Пункт 1. Подпункт 5}}5) уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым находящимися на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сёстрами, усыновителями и усыновлёнными) или от имени указанных лиц в случае, если они находятся на обслуживании в кредитной организации.
 
{{якорь|Статья 7.3. Пункт 2}}2. Требования, установленные [[#Статья 7.3. Пункт 1|пунктом 1]] настоящей статьи, не применяются кредитными организациями при осуществлении операций на сумму, не превышающую 1540 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 1540 000 рублей, связанных с покупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами, а также при осуществлении операций на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, связанных с осуществлением переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковского счёта, за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данные операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма.
 
{{якорь|Статья 7.3. Пункт 3}}3. В случае, если финансовым операциям клиента — должностного лица публичной международной организации либо лица, замещающего (занимающего) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включённую в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации, организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, присвоена высокая степень (уровень) риска совершения таких операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, к финансовым операциям такого клиента применяются требования, установленные [[#Статья 7.3. Пункт 1. Подпункт 2|подпунктами 2]] — [[#Статья 7.3. Пункт 1. Подпункт 5|5]] [[#Статья 7.3. Пункт 1|пункта 1]] настоящей статьи.
Строка 599 ⟶ 603 :
В случае удовлетворения судом указанного иска взысканная сумма и судебные расходы возмещаются за счёт замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих ответчику.
 
== {{якорь|Глава III}}Глава III. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЁМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ==
=== {{якорь|Статья 8}}Статья 8. Уполномоченный орган ===
{{якорь|Статья 8. Часть 1}}Уполномоченный орган, определяемый Президентом Российской Федерации, является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма устанавливаются в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Строка 627 ⟶ 631 :
{{якорь|Статья 9. Часть 5}}Федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции и в порядке, согласованном ими с соответствующими надзорными органами, предоставляют организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.
 
== {{якорь|Глава IV}}Глава IV. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЁМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА ==
=== {{якорь|Статья 10}}Статья 10. Обмен информацией и правовая помощь ===
{{якорь|Статья 10. Часть 1}}Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, в соответствии с международными договорами Российской Федерации сотрудничают с компетентными органами иностранных государств на стадиях сбора информации, предварительного расследования, судебного разбирательства и исполнения судебных решений.
Строка 660 ⟶ 664 :
{{якорь|Статья 12. Часть 2}}В случае, если у Российской Федерации нет соответствующего договора с иностранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица могут быть выданы за преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, и финансированием терроризма, при условии соблюдения принципа взаимности.
 
== {{якорь|Глава V}}Глава V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ==
=== {{якорь|Статья 13}}Статья 13. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона ===
{{якорь|Статья 13. Часть 1}}Нарушение организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и действующими на основании лицензии, требований, предусмотренных [[#Статья 6|статьями 6]] и [[#Статья 7|7]] настоящего Федерального закона, за исключением [[#Статья 7. Пункт 3|пункта 3]] [[#Статья 7|статьи 7]] настоящего Федерального закона, может повлечь отзыв (аннулирование) лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
 
{{якорь|Статья 13. Часть 2}}Лица, виновные в нарушении настоящего Федерального закона, несут административную, гражданскую и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Если иное не установлено законом, к кредитным организациям, нарушившим настоящий Федеральный закон, применяются меры, предусмотренные {{Ссылка на ФЗ РФ|10|07|2002|86|О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)||твор.}}.
 
=== {{якорь|Статья 14}}Статья 14. Прокурорский надзор ===
Источник — https://ru.wikisource.org/wiki/Федеральный_закон_от_07.08.2001_№_115-ФЗ